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第三篇 · 利润率下落倾向的法则
笔者:chen | 书名:资本论
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《资本论》第三卷 第三篇 · 利润率下落倾向的法则 郭大力 王亚南 译 | 上海三联书店 ═══════════════════════════════════════════════════════════ 一、核心概念 利润率下降规律 1. 规律表述 ● 在资本积累过程中,即使剩余价值率不变或提高 ● 利润率仍趋向于下降 ● 这是资本主义生产方式的内在规律 2. 下降的原因 ● 资本有机构成不断提高(c : v的比值上升) ● 利润率 = m‘ × v/C ● v/C下降,即使m’提高,也难抵消 3. 规律的性质 ● 这是一个“二律背反” ● 一方面,资本积累提高劳动生产率 ● 另一方面,利润率下降  ○ 这是资本主义生产方式的内在矛盾 资本有机构成的提高 1. 技术进步的形式 ● 机器代替人工 ● 不变资本增长快于可变资本 ● 劳动生产率提高 2. 对利润率的影响 ● 有机构成提高 → v/C下降 ● 即使m‘提高,利润率仍可能下降 ● 除非m’提高的速度快于v/C下降的速度 3. 历史趋势 ● 随着资本主义发展,有机构成不断提高 ● 利润率下降是长期趋势 ● 但过程中有波动和暂时提高 阻止利润率下降的反作用因素 1. 剥削程度的提高 ● 延长工作日(绝对剩余价值) ● 提高劳动强度 ● 降低工资(工资被压低到劳动力价值以下) 2. 工资被压低到劳动力价值以下 ● 这是资本对劳动的额外剥削 ● 但会遭到工人反抗,有社会界限 3. 不变资本要素的贬值 ● 技术进步使生产资料更便宜 ● 可以部分抵消有机构成的提高 4. 相对过剩人口 ● 大量失业人口压低工资 ● 使资本可以使用更多廉价劳动力 ● 延缓有机构成的提高 5. 对外贸易 ● 进口廉价原料和生活资料 ● 降低不变资本成本,压低工资 ● 提高利润率 6. 股份资本的增加 ● 股份资本只要求较低的利润率 ● 使一般利润率统计上降低较慢 内在矛盾的展开 1. 利润率下降与资本积累的矛盾 ● 利润量增加(因为总资本扩大) ● 利润率下降(因为资本效率降低) ● 二者同时发生,是资本积累的内在矛盾 2. 利润率下降对资本积累的制约 ● 利润率低 → 积累动机减弱 ● 资本过剩与人口过剩同时存在 ● 资本过剩不是绝对过剩,而是相对过剩  ○ 资本找不到有利的投资场所 3. 危机倾向 ● 利润率下降导致生产过剩 ● 资本贬值 ● 经济危机的周期性爆发 资本主义生产方式的界限 1. 利润率是资本主义生产的动力 ● 没有利润,资本家就不生产 ● 利润率下降使生产动力减弱 2. 生产力的发展与价值关系的矛盾 ● 资本主义生产力不断发展 ● 但以价值(利润)为目的 ● 生产力发展降低利润率,与生产目的冲突 3. 资本主义的历史界限 ● 生产力发展达到一定程度 ● 利润率低到无法维持资本主义生产 ● 资本主义成为生产力发展的障碍 ═══════════════════════════════════════════════════════════ 二、核心论证 规律的内在机制 1. 从公式推导 ● 利润率 p‘ = m/C = m’ × v/C ● 资本有机构成提高 → v/C下降 ● 假设 m‘ 不变 → p’ 下降 ● 即使 m‘ 提高,只要提高速度慢于 v/C下降速度 → p’ 依然下降 2. 积累与利润率下降的并存 ● 积累使总资本C增大 ● 剩余价值总量M也增大(v虽比例下降但绝对量可能增加) ● 利润率 p‘ = M/C,M增大但C增大更快 → p’下降 ● 利润量增加与利润率下降并不矛盾 3. 说明利润率下降的主要因素 ● 资本积累的一般规律已经在第一卷第七篇和第三卷本部分析过 ● 资本有机构成提高是利润率下降的根本原因 反作用趋势的分析 1. 六种反作用因素列表 | 因素 | 作用机制 | 界限 | | :--- | :--- | :--- | | 剥削程度提高 | 提高m‘ | 生理和社会界限 | | 工资压低 | 提高m’ | 工人反抗 | | 不变资本贬值 | 降低c | 技术进步 | | 相对过剩人口 | 压低v | 积累波动 | | 对外贸易 | 降低c和v | 国际竞争 | | 股份资本 | 统计效应 | 资本集中 | 2. 这些因素不能取消规律 ● 只能延缓利润率下降的速度 ● 不能消除下降趋势 ● 矛盾最终会爆发 对古典经济学的批判 1. 李嘉图的发现与困惑 ● 李嘉图最早注意到利润率下降趋势 ● 但归因于地租上升(农业收益递减) ● 没有找到真正原因(资本有机构成提高) 2. 马尔萨斯的解释 ● 归因于需求不足 ● 主张不生产的消费者(地主、教会)来维持需求 ● 这是辩护性的理论 3. 马克思的科学解释 ● 原因是资本有机构成提高 ● 是资本主义生产方式的内在规律 ● 不是外部因素(如地租)造成的 ═══════════════════════════════════════════════════════════ 三、经典引句 1. “资本主义生产的发展,使投在工业中的不变资本部分相对地增大,而使可变资本部分相对地缩小。这是资本主义生产的规律。” 2. “利润率并不与剩余价值率同比例下降。利润率下降,虽然剩余价值率保持不变甚或提高,因为不变资本部分相对地增大,可变资本部分相对地缩小。” 3. “利润率下降的倾向,在劳动生产率提高的过程中,表现为一种二律背反:一方面,资本的生产力提高,另一方面,资本的价值增殖率降低。” 4. “利润率是资本主义生产的推动力;只有那种能够提供利润的东西才会被生产出来。所以,利润率下降的规律,是资本主义生产方式所特有的历史规律。” 5. “利润率下降不是绝对下降,而是相对下降。它只是一种趋势,这种趋势被种种反作用因素所阻碍和延缓。” 6. “资本主义生产的真正限制是资本本身。这就是说,资本及其自行增殖,表现为生产的起点和终点,表现为生产的动机和目的。” ═══════════════════════════════════════════════════════════ 四、逻辑过渡与思考 1. 从第二篇到第三篇的逻辑过渡 ● 第二篇:利润平均化,生产价格形成 ● 第三篇:利润率下降的长期趋势 ● 从现象描述到规律揭示  ○ 平均利润是对现象的描述  ○ 利润率下降是对本质规律的揭示 2. 本篇的核心贡献 ● 发现利润率下降规律 ● 揭示资本主义生产方式的内在矛盾 ● 论证资本主义的历史界限 3. 规律的意义 ● 利润率下降是资本积累的内在矛盾 ● 不是短期现象,而是长期趋势 ● 是资本主义危机周期的深层原因 4. 资本主义生产方式的根本矛盾 ● 生产力发展的无限性与价值增殖的有限性 ● 资本积累要求利润率,但积累本身降低利润率 ● 这是资本主义制度无法解决的根本矛盾 5. 利润率下降规律的地位 ● 与第一卷中资本积累的一般规律并列 ● 是马克思经济危机的理论基础 ● 是资本主义必然灭亡的科学论证 6. 阅读建议 ● 重点掌握:规律的原因(资本有机构成提高) ● 理解反作用因素与规律的关系 ● 注意马克思与李嘉图的区别 ● 本章是理解资本主义危机的理论基础
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